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預借或倒簽提單問題透視

時間:2006-11-22欄目:房地產論文

  提單的基本要求

  提單,又稱海運提單,是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或 者裝船,以及承運人保證據以交付貨物的單證。在班輪運輸中,提單就是承運人和托運人之 間的運輸合同;在租船運輸中(除了租船人將船舶充作班輪經營的情況外),提單雖不是租 船合同本身,但也是承運人出具的貨物收據和承運人、托運人雙方所簽運輸合同的證明,并 被當作物權憑證以供流轉。按照簽發提單時貨物是否已裝船來分類,提單可分為待運提單和 已裝船提單。在貨物裝船前,如果承運人已經應托運人的要求簽發了收貨待運提單或者其他 單證的,在貨物裝船完畢時,托運人可以將收貨待運提單或者其他單證退還承運人,以換取 已裝船提單;承運人也可以在收貨待運提單上加注承運船舶的船名和裝船日期,加注后的收 貨待運提單視為已裝船提單。對托運人而言,提單只是承運人已按提單所記載的內容收到貨 物的初步證據;而對善意受讓提單的包括收貨人在內的提單持有人而言,提單就不僅僅是初 步證據,而且是終結性證據,承運人不得否認提單上有關貨物資料記載內容的正確性。承運 人同收貨人、提單持有人之間的權利義務關系,依據提單的規定確定。這樣,對托運人而言 ,提單是托運人、承運人所訂運輸合同的直接證明;對收貨人而言,提單本身就是一個運輸 合同,承運人和收貨人是該合同的當事人。因此,托運人、承運人、收貨人均受提單的約束 ,提單的內容,包括簽發日期和對貨物狀況(如是否裝船)的記載,必須真實、準確、合法 .所有這些,都是我國海商法以及國際慣例對提單的基本要求,是承運人法定義務的集中體 現,也是本文闡述問題的基礎和出發點,必須先予明確。

  什么是預借或倒簽提單?

  在現代國際貿易中,采用跟單信用證方式付款是最常見、最主要的支付方式。在采 用這種付款方式的情形下,開證銀行應買方的請求開出的信用證對貨物的裝運期限、信用證 的有效期和交單日期都作了十分明確的規定,賣方只有在完全按照信用證的規定向議付銀行 提交所需單證后,方能順利結匯。其中,賣方所提交的提單必須是已裝船提單,否則不能結匯。但在實踐中,由于種種主、客觀方面的原因,經常會遇見下述兩種情況:

  1.眼看信用證的有效期即將屆滿,而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢,如果賣方等 到貨物裝船完畢,再憑承運人開出的已裝船提單去議付銀行結匯,則肯定會超過信用證所規 定的結匯期,議付銀行會以此為由而拒絕結匯。

  2.貨物實際裝船完畢的日期遲于信用證規定的裝船期限,如果承運人以該日期作 為提單簽發的日期,議付銀行也肯定會以單證不符(提單在簽發日期上與信用證的規定不相符)為由而拒絕賣方的結匯請求。

  在上述兩種情況下,因不能在信用證規定的期限內獲取已裝船提單而擔心結匯受阻 的賣方肯定會焦灼不安。有些賣方遇到這種情況時往往會和承運人協商對策,進而分別采取 下述兩種方法:

  1.在貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下,由承運人提前簽發已裝船提單,使 賣方能趕在信用證有效期屆滿前順利結匯,是謂預借提單。

  2.在貨物裝船完畢后,承運人以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發 的日期,以使提單的簽發日期(即貨物裝船日期)符合信用證關于裝運期的規定,是謂倒簽 提單。

  顯然,預借提單和倒簽提單的共同之處在于提單上載明的簽發日期(貨物裝船日期 )與貨物實際裝船完畢的日期不符,前一個日期是為了滿足賣方順利結匯的需要而虛構的,并且早于后一個日期;預借提單和倒簽提單的不同之處在于,被預借的提單是在貨物實際裝 船完畢時簽發的,被倒簽的提單則是在貨物實際裝船完畢時簽發的。兩種行為實施時間不同,但它們產生的法律后果是相同的。

  誰會要求預借或倒簽提單?

  各國海商法均明確規定,貨物由承運人接收或裝船后,應托運人的要求,承運人應當簽發提單。當然,承運人也可授權他人簽發提單。提單由載貨船舶的船長簽發的,視為代 表承運人簽發。預借或倒簽提單亦然,具體實施該行為的必定是承運人或由承運人授權的人 .然而,這僅僅是問題的表象,內中真相卻是千變萬化。概括地說,在大多數情況下,賣方 由于沒有及時備妥貨物,或者沒有及時找到承運船舶,造成貨物不能按時裝船,承運人無法 開出符合信用證要求的已裝船提單,這時著急的是賣方,因為問題出在他身上。在這種情況 下,賣方會主動向承運人提出要求,根據貨物是否裝船完畢的情況,請求承運人預借或者倒 簽提單。承運人是清楚預借或倒簽提單的法律后果的。如果承運人答應了托運人(賣方)的要 求,承運人就得承擔對由此可能給收貨人造成的損失負賠償責任的風險,因而承運人往往會 要求托運人(賣方)提供保函或其他擔保,以免惹禍上身。此中承運人與托運人之間必定存在 某種交易,旁人難以知曉。

  在少數情況下,承運人也會主動要求預借或倒簽提單給托運人,這主要是由于承運人方面的 原因使得船期被延誤,但為了多攬貨載而愿意向托運人預借或倒簽提單。托運人為了繼續履 行其貿易合同,也往往會在與承運人達成某種交易后接受這種被預借或倒簽的提單。

  通過預借或倒簽提單,誰受益?誰受損?

  承運人之所以敢冒風險預借或倒簽提單,肯定是因為這種行為能使這個運輸關系 中的某一方當事人從中受益。事實正是如此。通過預借或倒簽提單,托運人(賣方)至少能夠受益于下述兩個方面:

  一方面,托運人(賣方)可以借此掩蓋其違反買賣合同和信用證中規定的貨物裝船 日期的真相,因為提單被預借或倒簽后,提單上的簽發日期與信用證的規定裝船日期相符,托運人(賣方)因而很輕易地逃避了其本應承擔的違約(即違反買賣合同)責任;

  另一方面,托運人(賣方)還可憑借被預借或倒簽的提單及其他單證去議付銀行順利結匯,其 中有些存在其他欺詐行為的賣方在結匯后即攜款逃之夭夭,事后無從追究。

  至于承運人,由于他手中持有托運人提供的保函或其他擔保,對收貨人的索賠一般沒有后顧 之憂,而且通過這種手段能多攬貨,這無疑也是一種不小的誘惑。

  客觀地講,承運人預借或倒簽提單,不一定都會給提單持有人或收貨人造成實際損 失。在某些情況下,承運人將貨物裝船完畢的日期比信用證規定的日期晚幾天,船到卸貨港 的日期也比預計的要晚,這并不會給收貨人造成明顯的損失,收貨人也許永遠也不會知道承 運人在提單的簽發日期上欺騙了他,也就不存在索賠的問題。正因為如此,承

、托運人往往 存在一種僥幸心理,希望在提單簽發日期上做些手腳能夠蒙混過關。但一旦由于預借或倒簽 提單給收貨人造成了損失,而且收貨人識破了承、托運人的把戲,糾紛就由此產生了。這種 損失主要表現在下述兩個方面:

  第一,如果收貨人作為買方對貨物運到目的港的日期要求嚴格,例如貨物是一批圣 誕禮物或鮮活食品等,由于承運人預借或倒簽提單;使貨物比預定日期晚到而過期了,那么收貨人一定不會善罷甘休,通過追查,一般是會查出提單簽發日期上的問題的。

  第二,如果收貨人在接到托運人的貨物裝船通知后,即與他人簽訂該批貨物的供銷 合同,根據貨物裝船日期及運輸所需時間,定于某日向供銷合同的買方供給該批貨物,但由于貨物實際裝船的日期比托運人通知的日期晚,船就無法按收貨人的估計抵達目的港,造成 收貨人因無法按期向供銷合同的買方供貨而承擔違約責任。收貨人的該項損失是由承運人預 借或倒簽提單引起的,糾紛必然由此而生。

  預借或倒簽提單的法律性質

  如前所述,無論是預借還是倒簽提單,貨物實際裝船完畢的日期都晚于提單上載 明的簽發日期,也就是晚于托運人(賣方)和收貨人(買方)之間所簽訂的買賣合同以及由開證 銀行開出的信用證規定的貨物裝船日期(這正是承運人預借或倒簽提單的原因所在)。托運人 未能將貨物按照買賣合同和信用證規定的時間裝船付運,首先已構成違約,應承擔違約責任 .如果托運人就此止步,面對現實,老老實實地讓承運人按照貨物實際裝船完畢的時間簽發 已裝船提單,那么收貨人收

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