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遇上無證交易機構該怎么辦

時間:2006-11-22欄目:證券論文

 有股民咨詢:我是一個新股民,準備開戶交易, 如何判定證券公司及營業部的合法性?如果股民在不知證券公司及營業部為不具備交易資格的情況下而開戶委托,一旦受損,如何維護權益?
  證券公司的合法性判斷
  1、審批
  證券公司作為證券市場的經營主體須符合法定條件并經過證券監督管理機構即中國證監會的審批。《證券法》和《證券公司管理辦法》均對設立經紀類證券公司和綜合類證券公司作出明確規定,《證券公司管理辦法》第七條還規定了從事網上證券經紀業務的證券公司所應具備的條件。
  需要指出的是,有人通常會將證券營業部與證券服務部相混淆,根據證監會于2000年6月21日發布的《關于加強證券服務部管理若干問題的通知》的相關規定,證券服務部是經證監會批準并經工商注冊登記后,由證券公司的證券營業部在其法定營業場所外設立的為投資者進行證券交易服務的營業網點。證券服務部的主要營業范圍為提供交易行情,為客戶提供電話委托、自助委托,提供信息咨詢等服務,證券服務部不得為客戶直接辦理開戶,不得為客戶辦理資金存取,不得辦理柜臺交易與交割等。故投資者首次開戶通常在證券營業部進行,而不應在證券服務部開戶。
  2、證照齊全
  判斷證券公司及其營業部是否合法設立,通常通過核查其證照是否齊全即可。依照《公司法》及《公司登記管理條例》的相關規定,公司及其分支機構的設立需經過注冊登記并領取《企業法人營業執照》或《營業執照》。投資者只要核查證券公司及其營業部是否持有營業執照和許可證,基本上就可以判斷某證券營業部是否依法設立。
  3、核對交易席位
  證券公司通過取得證券交易所的交易席位代理客戶買賣證券,根據《證券交易所管理辦法》的相關規定,交易所制定席位管理辦法并對其會員的交易席位嚴格管理,席位轉讓必須經過交易所審批。《上海、深圳證券交易所交易規則》第十六條還規定:“經交易所同意,席位可以在會員之間轉讓。未經交易所許可,會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。”通常,證券營業部都擁有獨立的交易席位,投資者可以將證券營業部提供的席位號碼向交易所核實,若證券營業部通過其他機構的席位來提供委托交易的,則投資者需關注投資風險,因為通過該證券營業部交易的資金與證券實際上是在其通過真實交易的席位會員的控制之下,該證券營業部不具有相對獨立經營的民事行為能力。
  維權的法律分析
  證券公司不具備交易資格大致分為三種情況:第一種是證券公司為非法設立,第二種為證券營業部借用他人營業許可證和營業執照,第三種可能是受讓證券營業部未獲批準等。
  1、針對第一種情形,《證券法》第一百七十九條規定:“未經批準并領取業務許可證,擅自設立證券公司經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。”故投資者因此而遭受損失時,可提請證監會對該公司進行行政處罰并責令其賠償損失;也可通過民事訴訟程序要求該公司賠償損失;在該公司被追究刑事責任的情況下,可通過刑事附帶民事訴訟程序要求賠償損失。
  2、針對第二種情形,《證券公司管理辦法》第三十七條第二款規定:“證券公司及其分公司、證券營業部不得偽造、變造、出租、出借、轉讓許可證。”此為法律的禁止性規定,不得違反。借用證照均屬無效的民事行為,依我國相關司法解釋的規定,此種行為的法律后果由出借方與借用方共同承擔連帶賠償責任,故投資者可向該責任雙方索賠。
  3、對第三種情形,通常,證券營業部尚未獲準轉讓之前,該營業部已在受讓方的實際控制之下營業,但從法律上來看,證券營業部在未獲準變更為受讓方之前仍應為轉讓方所有,故投資者由此造成的損失,轉讓方仍須承擔賠償責任,在轉讓方賠償損失后可向受讓方追償;而受讓方在未獲準受讓就開始進行實際經營,也屬違法。《證券法》第一百四十四條規定:“證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。”該法第一百九十六條還規定:“證券公司及其從業人員違反本法規定,私下接受客戶委托買賣證券的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。”為此,受讓方除承擔民事賠償責任外,還將受到相關的行政處罰。同時,若受讓方借用了轉讓方的席位,則雙方有可能受到交易所依其章程作出相關處罰。 

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