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政策分析--規范證券公司受托投資管理業務

時間:2006-11-22欄目:證券論文


 
  近日,中國證監會發布《關于規范證券公司受托投資管理業務的通知》,為委托理財行為立規,以規范證券公司受托投資管理業務,保護受托投資管理業務當事人的合法權益。《通知》對證券公司在從事受托投資管理業務中的業務范圍、業務資格、雙方權利義務、業務的運作與監督管理作出了規定。
  評述:中國證監會發布的《關于規范證券公司受托投資管理業務的通知》終于使券商的委托資產管理業務有章可循,《通知》明確提出,受托人不得向委托人承諾收益或分擔損失,委托人有承擔委托損失的義務。這樣一來,原來流行的保底收益委托理財方式將失去存在的合法依據。此外券商不能再和委托人進行簡單的利潤分成,其獲得收益的方式只能是合同規定的傭金收益。可以想見,在《通知》正式實施后,一些信譽好、業績好的綜合類券商將受到青睞。
  《通知》還給市場傳遞了這樣一個信息,對現有不符合規定而進行了委托理財業務的券商給予了兩年的過渡期。這樣原有的委托理財資金不必急匆匆地套現離場,而新一批的合規資金可以陸續入場。這對穩定當前市場投資者的信心起到積極的推動作用。
  (本欄作者聲明:僅代表個人觀點,且聲明在本人所知情的范圍內,本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券無任何利害關系)

 
國信證券(2001年12月7日) 

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